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近期，国元证券连因投行业务问题收罚单，资深保代孙彬因涉嫌职务侵占罪及非国家工作人员受贿罪被移送审查起诉，此前还有原总裁助理王晨、原副总裁高新、前董事长蔡咏等被调查。投行“三道防线”本应相互制衡，但国元证券存在缺陷。第一道防线风险集中，如安芯电子案、富煌钢构案，国元证券及保代未勤勉尽责；资深保代孙彬、王晨等涉违规犯罪。第二道防线质控部门弱势，未能有效监督。第三道防线内核风控常被击穿，内控或有缺陷。2023 年 2 月 24 日至 2024 年 10 月 22 日 IPO 撤否率 100%。2025 年以来收 4 张投行业务罚单，显著高于同行。(AI生成)
