香港正大国际期货有限公司

　　正大国际期货官网：瑞恩资本RyanbenCapital

　　香港证监会于周一（8月24日）发布，撤销嘉腾证券及资产管理有限公司（Keptain Securities and Asset Management Limited）（嘉腾）前负责人员陈子建（Mr Ernest Chan Tsz Kin）（男）的牌照及其作为负责人员的核准，原因是他在2016年6月至2018年3月期间（有关期间）粉饰嘉腾的财政资源。证监会亦禁止他重投业界，为期十年，由2026年8月24日起至2036年8月23日止（注1及2）。

　　香港证监会经调查后采取上述纪律行动。调查发现在有关期间，陈促使嘉腾粉饰其速动资金，并在向证监会呈交的15份财务申报表中，就该公司的月终速动资金状况提供虚假及/或具误导性的数据，从而造成嘉腾符合《证券及期货（财政资源）规则》（《财政资源规则》）下速动资金规定的假象（注3）。

　　在每份由陈以嘉腾负责人员身分签署及呈交的15份财务申报表中，嘉腾均表示其速动资金超逾规定水平。然而，证监会发现，该等财务申报表内的速动资金计算表计入了由陈或其关连公司所开出的15张支票的款额。虽然该等支票是于月终或之前存入嘉腾的银行账户，但在数天后及在财务申报表呈交予证监会之前，该等支票均无法兑现。假如将该等无法兑现的支票所代表的款额从速动资金的计算中剔除，嘉腾于每个有关申报月份终结时便未能符合规定速动资金的要求。

　　此外，尽管嘉腾在有关期间内的20个月中，出现介乎731，000元至3，473，000元的速动资金短欠数额，但该公司却没有按照《证券及期货条例》及《财政资源规则》所规定，通知证监会（注4）。

　　香港证监会认为，嘉腾的行为是在陈的同意或纵容下发生的，并应视为他的失当行为。陈的行为亦使其继续持牌的适当人选资格受到严重质疑（注5）。

　　证监会在决定对陈采取上述纪律处分时，已考虑到：

• 《财政资源规则》是维护市场投资者利益的重要法定保障措施；
• 嘉腾粉饰其速动资金状况的行为性质严重，等同藐视《财政资源规则》制度，令证监会无法评估其财务稳健状况；
• 陈对嘉腾粉饰活动及长时间未能维持规定速动资金一事，负有直接责任；
• 陈的行为属蓄意，使其诚信及操守受到质疑；
• 在财务申报表中提供虚假或具误导性的数据属严重失当行为；
• 嘉腾在有关期间内并无任何活跃客户，亦没有进行任何受规管活动；及
• 陈在解决证监会提出的关注事项方面表现合作。

　　备注：

　　1．陈在2013年1月24日至2019年5月31日期间隶属于嘉腾，并根据《证券及期货条例》获核准就第1类（证券交易）及第9类（提供资产管理）受规管活动担任其负责人员。自2023年7月11日起，陈隶属于顺安证券资产管理有限公司，并获核准就第1类、第4类（就证券提供意见）及第9类受规管活动担任其负责人员。

　　2．嘉腾（前称领誉环球资产管理有限公司）分别自2020年8月3日及2013年1月24日起，根据《证券及期货条例》获发牌进行第4类及第9类受规管活动。该公司亦曾在2013年1月24日至2022年8月31日期间，获发牌进行第1类受规管活动。嘉腾在有关期间内没有进行任何受规管活动。该公司已向证监会申请自愿撤销其牌照。

　　3．《财政资源规则》第4条及第6条规定，持牌法团须时刻维持最低数额的规定速动资金。嘉腾在有关期间内须维持300万元的最低规定速动资金。

　　4．《证券及期货条例》第146（1）条规定，当持牌法团察觉本身无能力维持《财政资源规则》所指明的财政资源时，则该法团须在合理地切实可行的范围内尽快通知证监会。《财政资源规则》第55（1）条亦规定，如持牌法团察觉其速动资金跌至低于规定水平的120%，则该法团须在合理地切实可行的范围内尽快（但无论如何须于察觉有该情况后的一个营业日之内）通知证监会。

　　5．《证券及期货条例》第193（2）（a）条订明，如某中介人因作出某行为，而属犯或曾在任何时间属犯失当行为，而该行为是在以该持牌法团的负责人员或参与该法团的业务的管理的人身分行事的另一人的同意或纵容下发生，或是可归因于该另一人的怠忽的，则该行为亦视为该另一人的失当行为。

　　疏漏难免，敬请指正

　　版权声明：所有瑞恩资本Ryanben Capital的原创文章，转载须联系授权，并在文首/文末注明正大国际期货官网、作者、微信ID，否则瑞恩将向其追究法律责任。部分文章推送时未能与原作者或公众号平台取得联系。若涉及版权问题，敬请原作者联系我们。本文内容仅供参考，不构成投资建议，投资者据此操作风险自担。